根據(jù)市委統(tǒng)一部署，2023年10月27日至12月29日，市委第一巡察組對(duì)財(cái)鑫集團(tuán)黨委進(jìn)行了集中巡察。2024年3月14日，市委巡察組向財(cái)鑫集團(tuán)黨委反饋巡察意見(jiàn)。按照巡察工作有關(guān)要求，現(xiàn)將巡察整改進(jìn)展情況予以公布。

一、組織整改落實(shí)情況

財(cái)鑫集團(tuán)黨委堅(jiān)持把巡察整改作為當(dāng)前和今后一項(xiàng)重大政治任務(wù)，深入學(xué)習(xí)貫徹黨的二十大精神和習(xí)近平總書(shū)記關(guān)于巡視工作重要論述，始終站在講政治、講大局、講黨性的高度，切實(shí)將思想和行動(dòng)統(tǒng)一到市委決策部署和市委巡察工作要求上來(lái)，以高度的自覺(jué)、堅(jiān)決的態(tài)度、務(wù)實(shí)的行動(dòng)扎實(shí)推進(jìn)巡察整改工作。

（一）統(tǒng)一思想認(rèn)識(shí)，提高政治站位。集團(tuán)黨委旗幟鮮明講政治，切實(shí)擔(dān)負(fù)起巡察整改主體責(zé)任，以對(duì)黨絕對(duì)忠誠(chéng)的高度堅(jiān)決扛起責(zé)任，有力有序推動(dòng)巡察整改各項(xiàng)任務(wù)落實(shí)見(jiàn)效。市委巡察反饋意見(jiàn)后，及時(shí)召開(kāi)黨委會(huì)深入傳達(dá)學(xué)習(xí)市委巡察反饋會(huì)意見(jiàn)，研究部署整改落實(shí)工作，明確目標(biāo)任務(wù)和整改思路。集團(tuán)先后召開(kāi)3次黨委會(huì)、7次巡察整改專(zhuān)題會(huì)議以及巡察整改專(zhuān)題民主生活會(huì)，定期聽(tīng)取巡察反饋整改落實(shí)情況和分析研判解決巡察整改推進(jìn)中存在問(wèn)題和不足。

（二）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，扛起整改責(zé)任。集團(tuán)黨委成立由黨委書(shū)記、董事長(zhǎng)余俞任組長(zhǎng)，時(shí)任黨委副書(shū)記、總經(jīng)理尹翔，黨委委員、紀(jì)委書(shū)記、監(jiān)察專(zhuān)員辛龍，黨委委員、副總經(jīng)理王霞為副組長(zhǎng)，其他黨委委員、副總經(jīng)理及投資總監(jiān)為成員的巡察整改工作領(lǐng)導(dǎo)小組，加強(qiáng)對(duì)整改落實(shí)工作的組織領(lǐng)導(dǎo)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室具體負(fù)責(zé)巡察整改工作的日常聯(lián)絡(luò)及具體事務(wù)，統(tǒng)籌推進(jìn)整改任務(wù)和督查督辦。

（三）堅(jiān)持對(duì)標(biāo)對(duì)表，狠抓責(zé)任落實(shí)。對(duì)標(biāo)市委巡察要求，集團(tuán)黨委對(duì)反饋問(wèn)題逐條剖析，精準(zhǔn)制定整改措施，研究制定印發(fā)了《關(guān)于中共湖南財(cái)鑫投資控股集團(tuán)有限公司黨委落實(shí)市委第一巡察組反饋意見(jiàn)的整改方案》，按照每一個(gè)問(wèn)題有責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)、有牽頭單位、有責(zé)任單位、有整改措施、有整改時(shí)限的“五有要求”，將市委巡察組提出的4個(gè)方面12小類(lèi)37個(gè)具體問(wèn)題，并將責(zé)任落實(shí)到12家牽頭單位和相關(guān)責(zé)任單位，全面壓緊壓實(shí)各部門(mén)、各子公司主要負(fù)責(zé)人的整改責(zé)任，確保任務(wù)到人、責(zé)任到崗、要求到位。

（四）立足舉一反三，注重?cái)U(kuò)大成果。深刻領(lǐng)會(huì)習(xí)近平總書(shū)記在黨的二十大報(bào)告中強(qiáng)調(diào)“發(fā)揮政治巡視利劍作用，加強(qiáng)巡視整改和成果運(yùn)用”重要論述，注重發(fā)揮巡察在發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、形成震懾、推動(dòng)改革、促進(jìn)發(fā)展等方面重要作用，堅(jiān)定把巡察整改作為全面從嚴(yán)治黨重要抓手、作為推動(dòng)財(cái)鑫集團(tuán)高質(zhì)量發(fā)展重要保障。針對(duì)巡察發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，全面查擺剖析問(wèn)題根源，健全完善規(guī)章制度，堅(jiān)持用制度管權(quán)、管事、管人，以常態(tài)化整改狀態(tài)和孜孜不倦整改精神，持續(xù)推動(dòng)整改工作取得新突破，切實(shí)鞏固和擴(kuò)大巡察整改成果。

集團(tuán)黨委書(shū)記余俞堅(jiān)決扛牢巡察整改第一責(zé)任人責(zé)任，帶頭部署、定期研究、嚴(yán)格督辦，帶頭抓好督導(dǎo)推進(jìn)、帶頭領(lǐng)辦重點(diǎn)問(wèn)題、帶頭支持線索查辦，充分發(fā)揮以上率下抓整改的示范帶頭作用，帶頭領(lǐng)辦10個(gè)具體問(wèn)題。多次主持召開(kāi)相關(guān)會(huì)議，對(duì)未巡先改、立行立改、集中整改等工作進(jìn)行全方位部署，提出針對(duì)性要求，帶領(lǐng)黨委班子成員全面落實(shí)“一崗雙責(zé)”，對(duì)各領(lǐng)域問(wèn)題整改工作加強(qiáng)統(tǒng)籌調(diào)度，嚴(yán)把問(wèn)題整改的時(shí)間關(guān)、質(zhì)量關(guān)，確保整改工作對(duì)照時(shí)間節(jié)點(diǎn)保質(zhì)保量有序推進(jìn)。

截至12月29日，巡察反饋的37個(gè)具體問(wèn)題，已完成整改29個(gè)，階段性完成整改8個(gè);巡察移交的4個(gè)立行立改問(wèn)題，已完成整改4個(gè)，修訂或完善制度30項(xiàng)。

二、整改進(jìn)展情況

（一）反饋問(wèn)題：落實(shí)中央決策部署和省市重要指示精神不夠堅(jiān)決，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展有欠缺

1.意識(shí)形態(tài)工作責(zé)任制落實(shí)不到位。

整改結(jié)果：完成。

整改情況：一是修訂印發(fā)集團(tuán)黨委《意識(shí)形態(tài)工作責(zé)任制實(shí)施細(xì)則》《意識(shí)形態(tài)工作責(zé)任制實(shí)施方案》《關(guān)于調(diào)整集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)成員職責(zé)分工的通知》，明確了集團(tuán)意識(shí)形態(tài)、安全生產(chǎn)工作的領(lǐng)導(dǎo)與分工。二是印發(fā)《2024年度黨的建設(shè)工作要點(diǎn)》，將意識(shí)形態(tài)工作納入了述職述責(zé)評(píng)議內(nèi)容。

2.意識(shí)形態(tài)領(lǐng)域陣地建設(shè)欠規(guī)范。

整改結(jié)果：完成。

整改情況：一是上線財(cái)鑫集團(tuán)新官網(wǎng)，明確專(zhuān)人及時(shí)更新集團(tuán)官網(wǎng)信息。二是組織全員集中學(xué)習(xí)《內(nèi)部資料性出版物管理辦法》并開(kāi)展自清自查，明確刊物予以停辦，對(duì)內(nèi)刊實(shí)現(xiàn)全部回收。三是完善意識(shí)形態(tài)陣地管理體系建設(shè)，制定了《信息公開(kāi)管理辦法》《工作動(dòng)態(tài)信息發(fā)布及“三審”流程辦法》《內(nèi)部刊物審批管理制度》《內(nèi)部資料性出版物管理辦法》《網(wǎng)站管理辦法》《宣傳思想工作管理辦法》。

3.政治理論學(xué)習(xí)不深不實(shí)。

整改結(jié)果：完成。

整改情況：一是建立了《黨委“第一議題”學(xué)習(xí)制度》，以制度規(guī)范推動(dòng)理論學(xué)習(xí)常態(tài)化長(zhǎng)效化。二是嚴(yán)格執(zhí)行黨委會(huì)議“第一議題”制度，明確黨委會(huì)議“第一議題”學(xué)習(xí)內(nèi)容，進(jìn)一步提升學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想、黨的二十大精神，學(xué)習(xí)習(xí)近平總書(shū)記重要講話重要指示批示精神首位度。截至目前，集團(tuán)召開(kāi)黨委會(huì)均結(jié)合會(huì)議研究議題開(kāi)展“第一議題”學(xué)習(xí)，并組織交流研討，確保學(xué)習(xí)成效。

4.發(fā)展定位有偏差。

整改結(jié)果：階段性完成。

整改情況：一是對(duì)標(biāo)一流，重新定位。出臺(tái)了《湖南財(cái)鑫投資控股集團(tuán)有限公司中長(zhǎng)期戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃》，將公司性質(zhì)定位為“一家做金融服務(wù)與投資的金融控股類(lèi)企業(yè)，而非產(chǎn)業(yè)集團(tuán)”，形成以金融服務(wù)、投資為主，資產(chǎn)管理為輔的業(yè)務(wù)布局。二是適時(shí)退出不利于公司發(fā)展的業(yè)務(wù)。明確了集團(tuán)現(xiàn)存的實(shí)業(yè)資本退出機(jī)制，清退與集團(tuán)發(fā)展不相符或業(yè)務(wù)重復(fù)的子公司。三是明確投資方向。重點(diǎn)圍繞生物制造、新能源新材料、先進(jìn)制造等開(kāi)展投資業(yè)務(wù)。

5.公司官網(wǎng)違規(guī)使用了“財(cái)鑫金融控股集團(tuán)”的圖片和名稱(chēng)。

整改結(jié)果：完成。

整改情況：一是正式上線財(cái)鑫集團(tuán)新官網(wǎng)，規(guī)范圖片和名稱(chēng)使用。二是開(kāi)展全面自清自查，未發(fā)現(xiàn)使用“財(cái)鑫金融控股集團(tuán)”文字和圖片的情況。三是制定了《網(wǎng)站管理辦法》《工作動(dòng)態(tài)信息發(fā)布及“三審”流程辦法》，明確專(zhuān)人負(fù)責(zé)及時(shí)排查和處理官網(wǎng)故障，確保官網(wǎng)信息及時(shí)更新。

6.落實(shí)上級(jí)文件精神打折扣。

整改結(jié)果：完成。

整改情況：一是修改完善《政策性融資擔(dān)保業(yè)務(wù)盡職免責(zé)實(shí)施細(xì)則》《政策性融資擔(dān)保業(yè)務(wù)盡職免責(zé)管理辦法》，并已向主管部門(mén)進(jìn)行備案。二是開(kāi)展自清自查，未發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有制度與上級(jí)政策文件不符情形，并組織各業(yè)務(wù)子公司及職能部門(mén)對(duì)相關(guān)制度及業(yè)務(wù)操作流程開(kāi)展培訓(xùn)學(xué)習(xí)。

7.推進(jìn)企業(yè)整合重點(diǎn)工作有差距。

整改結(jié)果：階段性完成。

整改情況：一是目前工投集團(tuán)、農(nóng)投集團(tuán)名下已無(wú)人員和組織架構(gòu)，待2027年12月前完成注銷(xiāo)后，公司層級(jí)即變更為三級(jí)。二是國(guó)鑫典當(dāng)、燧人典當(dāng)預(yù)計(jì)2025年4月底前完成注銷(xiāo)；鑫達(dá)小貸預(yù)計(jì)2025年6月底前完成注銷(xiāo)；圣禹?yè)?dān)保預(yù)計(jì)2027年12月前完成注銷(xiāo)工作。三是積極落實(shí)《瘦身健體方案》，緊盯主責(zé)主業(yè)，嚴(yán)格按方案加快推進(jìn)，慎重拓展新的業(yè)務(wù)領(lǐng)域或新設(shè)新的公司。

8.處置歷史遺留問(wèn)題不力。

整改結(jié)果：階段性完成。

整改情況：一是加快推進(jìn)原工投下屬鑫達(dá)小貸、國(guó)鑫典當(dāng)和原農(nóng)投下屬燧人典當(dāng)清算，3家公司擬于2025年6月前依法完成注銷(xiāo)。二是加快推進(jìn)原農(nóng)投下屬圣禹?yè)?dān)保清算，已成立清算組并完成清算組工商備案。三是分類(lèi)推進(jìn)清收，通過(guò)跟蹤督促還款、資產(chǎn)拍賣(mài)、以資抵債等依法追溯債務(wù)人、第三方保證人責(zé)任。四是落實(shí)經(jīng)濟(jì)追責(zé)或盡職免責(zé)，歸類(lèi)形成7個(gè)不良項(xiàng)目案例和《制度運(yùn)行自清自查報(bào)告》。

9.追償制度有待完善。

整改結(jié)果：完成。

整改情況：一是制訂《資產(chǎn)清收管理制度》，完善了訴訟項(xiàng)目管理制度，規(guī)范業(yè)務(wù)流程。二是明確資產(chǎn)保全部相關(guān)責(zé)任人對(duì)進(jìn)入訴訟保全程序的案件進(jìn)行跟進(jìn)。三是建立訴訟案件總臺(tái)賬。四是將訴訟案件檔案資料裝訂成冊(cè)。

10.集團(tuán)共管賬戶(hù)監(jiān)管不到位。

整改結(jié)果：完成。

整改情況：一是全面清理共管賬戶(hù)，按照“能換盡換、能銷(xiāo)盡銷(xiāo)”的原則，分類(lèi)推進(jìn)變更私章或注銷(xiāo)賬戶(hù)。二是統(tǒng)一私章。自2023年6月起新設(shè)置共管賬戶(hù)，統(tǒng)一調(diào)整為集團(tuán)財(cái)務(wù)部分管領(lǐng)導(dǎo)私章。三是完善制度并嚴(yán)加監(jiān)管。修訂完善了《業(yè)務(wù)操作規(guī)程》，明確共管賬戶(hù)開(kāi)設(shè)或撤銷(xiāo)審批流程、共管賬戶(hù)管理要求、私章設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)、私章使用審批流程、客戶(hù)申請(qǐng)從共管賬戶(hù)轉(zhuǎn)出資金審批流程。

11.收購(gòu)企業(yè)評(píng)估監(jiān)管不到位。

整改結(jié)果：完成。

整改情況：一是對(duì)中介機(jī)構(gòu)的選聘情況進(jìn)行自清自查，未發(fā)現(xiàn)違背回避原則等合規(guī)性問(wèn)題。二是加強(qiáng)和規(guī)范內(nèi)部控制管理，全面提高經(jīng)營(yíng)水平和風(fēng)險(xiǎn)防范能力，嚴(yán)格落實(shí)《風(fēng)控體系管理暫行辦法》。三是中介結(jié)構(gòu)選聘管理參照《常德市國(guó)資委中介機(jī)構(gòu)選聘管理暫行辦法》（常國(guó)資通字〔2019〕15號(hào)）的規(guī)定執(zhí)行。

（二）反饋問(wèn)題：履行管黨治黨責(zé)任不夠到位，重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)大

12.部分班子成員落實(shí)“一崗雙責(zé)”還有差距。

整改結(jié)果：完成。

整改情況：一是集團(tuán)黨委印發(fā)《2024年度黨的建設(shè)工作要點(diǎn)》，全面加強(qiáng)班子成員落實(shí)“一崗雙責(zé)”。二是以學(xué)習(xí)《中國(guó)共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》為主題，深入開(kāi)展黨紀(jì)學(xué)習(xí)教育研討；以《關(guān)于常見(jiàn)違紀(jì)違法犯罪問(wèn)題的分析》為題，為全員上了一堂生動(dòng)法紀(jì)課。三是召開(kāi)2024年推進(jìn)全面從嚴(yán)治黨黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作暨警示教育大會(huì)，啟動(dòng)2024年深化靠企吃企問(wèn)題專(zhuān)項(xiàng)整治，組織參加庭審現(xiàn)場(chǎng)，增強(qiáng)黨性觀念，樹(shù)牢法紀(jì)意識(shí)，有效促進(jìn)黨建業(yè)務(wù)深度融合。

13.監(jiān)督執(zhí)紀(jì)問(wèn)責(zé)有差距。

整改結(jié)果：完成。

整改情況：一是加強(qiáng)理論學(xué)習(xí)。組織學(xué)習(xí)習(xí)近平重要講話精神和考察湖南及常德指示批示精神、中央省市紀(jì)委三級(jí)全會(huì)精神及辦案業(yè)務(wù)和安全知識(shí)。二是加強(qiáng)紀(jì)檢與業(yè)務(wù)工作融合。通過(guò)發(fā)送《廉潔風(fēng)險(xiǎn)提示函》，參加項(xiàng)目評(píng)審會(huì)，開(kāi)展廉潔風(fēng)險(xiǎn)實(shí)地回訪，調(diào)整紀(jì)檢聯(lián)絡(luò)員，不斷增強(qiáng)紀(jì)檢工作精準(zhǔn)度。三是豐富監(jiān)督手段。今年來(lái)發(fā)現(xiàn)和處理問(wèn)題線索47起，立案7人，黨紀(jì)政務(wù)處分7人，組織處理27人。五是印發(fā)了《財(cái)鑫集團(tuán)監(jiān)察專(zhuān)員辦監(jiān)督執(zhí)紀(jì)工作指引》《財(cái)鑫集團(tuán)工作人員違紀(jì)違規(guī)經(jīng)濟(jì)處罰暫行規(guī)定》。

14.履行黨風(fēng)廉政建設(shè)主體責(zé)任有差距。

整改結(jié)果：完成。

整改情況：一是加大警示教育力度，組織全員學(xué)習(xí)《中國(guó)共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》《國(guó)有企業(yè)管理人員處分條例》，開(kāi)展領(lǐng)導(dǎo)班子成員廉政提醒談話。二是集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)班子成員在民主生活會(huì)上對(duì)黨風(fēng)廉政建設(shè)著眼四個(gè)責(zé)任的履行情況開(kāi)展批評(píng)與自我批評(píng)。三是不定期在集團(tuán)官方群發(fā)布《中國(guó)共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》解析，確保黨風(fēng)廉政建設(shè)全覆蓋、無(wú)死角。四是加強(qiáng)監(jiān)督考核機(jī)制，切實(shí)把黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制落實(shí)到位。

15.財(cái)務(wù)制度執(zhí)行不到位，存在一定的廉政風(fēng)險(xiǎn)。

整改結(jié)果：完成。

整改情況：一是全面加強(qiáng)財(cái)務(wù)制度學(xué)習(xí)，制訂了《蔬菜基地管理制度》，從制度層面要求生態(tài)農(nóng)業(yè)及時(shí)提供銷(xiāo)售單、統(tǒng)計(jì)表，財(cái)務(wù)部按權(quán)責(zé)發(fā)生制進(jìn)行每月確認(rèn)收入。二是完善了生態(tài)農(nóng)業(yè)的蔬菜進(jìn)出貨臺(tái)賬內(nèi)容和格式，設(shè)出貨量、收貨量、損耗量欄列，并且做到準(zhǔn)確記錄。

16.現(xiàn)金管理不嚴(yán)格。

整改結(jié)果：完成。

整改情況：一是修訂《集團(tuán)銀行賬戶(hù)與資金管理制度》，組織相關(guān)人員開(kāi)展制度培訓(xùn)，加強(qiáng)現(xiàn)金管理。二是上線三和差旅線上平臺(tái)，差旅費(fèi)直接由財(cái)務(wù)部支付給第三方商戶(hù)。對(duì)于出差，原則上不再允許借款，其他用途從嚴(yán)審核。特殊情況如需借支現(xiàn)金則要求借款人嚴(yán)格按照借款用途使用。三是對(duì)常德私募公司個(gè)人借款情況開(kāi)展了自清自查，全年未發(fā)生個(gè)人借款情況。

17.接待手續(xù)不規(guī)范。

整改結(jié)果：完成。

整改情況：一是嚴(yán)格貫徹落實(shí)中央八項(xiàng)規(guī)定精神，印發(fā)《商務(wù)招待管理辦法》。結(jié)合集團(tuán)實(shí)際工作，進(jìn)一步規(guī)范商務(wù)接待，堵塞制度漏洞，杜絕違規(guī)問(wèn)題發(fā)生。二是組織開(kāi)展集團(tuán)各部門(mén)、各子公司工作人員制度學(xué)習(xí)，提高經(jīng)辦人員業(yè)務(wù)水平，并加強(qiáng)財(cái)務(wù)審核把關(guān)，對(duì)接待人數(shù)、事由等要素不齊全的單據(jù)，一律退回不予報(bào)銷(xiāo)，堅(jiān)決防止此類(lèi)問(wèn)題再次發(fā)生。

18.交通費(fèi)報(bào)銷(xiāo)存在隨意性。

整改結(jié)果：完成。

整改情況：一是相關(guān)責(zé)任人退還報(bào)銷(xiāo)的交通費(fèi)。二是修訂完善《成本費(fèi)用管理辦法》，規(guī)范差旅費(fèi)管理，對(duì)不合規(guī)定、手續(xù)不全的票據(jù)一律不予報(bào)銷(xiāo)。三是全面開(kāi)展自清自查，加強(qiáng)對(duì)交通費(fèi)報(bào)銷(xiāo)單據(jù)的審核，堅(jiān)決杜絕違反“四風(fēng)”和違反八項(xiàng)規(guī)定精神方面的行為發(fā)生。

19.銀行賬戶(hù)過(guò)多。

整改結(jié)果：階段性完成。

整改情況：一是已全面清理閑置銀行賬戶(hù)，已對(duì)集團(tuán)公司19個(gè)閑置銀行賬戶(hù)進(jìn)行注銷(xiāo)。二是修訂了《集團(tuán)銀行賬戶(hù)與資金管理制度》，對(duì)銀行賬戶(hù)的開(kāi)立、變更、注銷(xiāo)等程序進(jìn)行嚴(yán)格規(guī)定，特別是開(kāi)戶(hù)的必要性審查，作為資金管理工作的重點(diǎn)。三是財(cái)務(wù)部加強(qiáng)對(duì)銀行賬戶(hù)管理，設(shè)置銀行賬戶(hù)臺(tái)賬，對(duì)短期需要開(kāi)設(shè)的賬戶(hù)，使用完畢及時(shí)注銷(xiāo)。

20.部分放貸、擔(dān)保業(yè)務(wù)不審慎。

整改結(jié)果：階段性完成。

整改情況：一是修訂了《風(fēng)控審查意見(jiàn)書(shū)》《業(yè)務(wù)評(píng)審管理辦法》，《風(fēng)控審查意見(jiàn)書(shū)》僅代表風(fēng)控經(jīng)理個(gè)人意見(jiàn)供評(píng)審會(huì)參考，不作為否定項(xiàng)目的充分依據(jù)，項(xiàng)目是否通過(guò)評(píng)審最終以評(píng)審委員投票結(jié)果為準(zhǔn)。二是深入剖析項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)原因，形成案例警示。三是對(duì)已呆賬核銷(xiāo)項(xiàng)目按照“賬銷(xiāo)案存”原則，銷(xiāo)賬暫不銷(xiāo)案，最大限度追償。四是監(jiān)察專(zhuān)員辦對(duì)項(xiàng)目經(jīng)辦人予以批評(píng)教育；對(duì)時(shí)任部門(mén)負(fù)責(zé)人予以談話提醒。

21.部分典當(dāng)業(yè)務(wù)違反小額分散原則。

整改結(jié)果：完成。

整改情況：一是湖南某公司和常德某實(shí)業(yè)公司已結(jié)清本息，沒(méi)有形成風(fēng)險(xiǎn)損失。二是全面自清清查，2024年以來(lái)典當(dāng)公司嚴(yán)格按照《典當(dāng)管理辦法》“小額分散”原則，落實(shí)業(yè)務(wù)放款程序，嚴(yán)格控制貸款發(fā)放額度，未出現(xiàn)超額發(fā)放貸款情況。三是修訂了典當(dāng)公司《業(yè)務(wù)管理制度》，并定期向監(jiān)管部門(mén)報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。

22.部分小貸業(yè)務(wù)違反小額分散原則。

整改結(jié)果：完成。

整改情況：一是桃源縣某公司已結(jié)清本息，沒(méi)有形成風(fēng)險(xiǎn)或損失。二是全面自清自查，2024年以來(lái)雙鑫小貸公司嚴(yán)格按照業(yè)務(wù)操作規(guī)程，堅(jiān)持“小額分散”原則，沒(méi)有新發(fā)生超過(guò)凈資產(chǎn)15%以上的業(yè)務(wù)。三是《小貸業(yè)務(wù)操作規(guī)程》明確規(guī)定對(duì)同一借款人及其關(guān)聯(lián)方的貸款余額要求，組織全體員工認(rèn)真學(xué)習(xí)制度要求，防范此類(lèi)問(wèn)題再次發(fā)生。

23.未嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)則放大風(fēng)險(xiǎn)。

整改結(jié)果：完成。

整改情況：一是2021年4月集團(tuán)公司發(fā)文《集合貸產(chǎn)品逐步退出方案》，公司已取消了集合貸產(chǎn)品的新增業(yè)務(wù)，續(xù)保業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)常規(guī)業(yè)務(wù)辦理。二是根據(jù)公司收費(fèi)文件，“過(guò)橋擔(dān)”業(yè)務(wù)企業(yè)無(wú)需繳納保證金，且2020年“過(guò)橋擔(dān)”業(yè)務(wù)擔(dān)保費(fèi)率按0.2%/月收取擔(dān)保費(fèi)，公司已按規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)收取了擔(dān)保費(fèi)。

24.未嚴(yán)格落實(shí)保密要求。

整改結(jié)果：完成。

整改情況：一是修訂了《派生國(guó)家秘密定密管理暫行辦法》《工作秘密管理辦法》《商業(yè)秘密管理辦法》，建立了《國(guó)家秘密事項(xiàng)臺(tái)賬》《商業(yè)秘密事項(xiàng)清單臺(tái)賬》《工作秘密事項(xiàng)臺(tái)賬》。二是嚴(yán)格按照在保密室必要的安全設(shè)施設(shè)備的工作要求和工作流程，制定建設(shè)方案實(shí)施改造。三是結(jié)合2024年保密宣傳教育月活動(dòng)，組織開(kāi)展保密法律法規(guī)知識(shí)學(xué)習(xí)。

25.超范圍發(fā)放獎(jiǎng)金福利。

整改結(jié)果：完成。

整改情況：一是相關(guān)責(zé)任人已退還不符合規(guī)定的津補(bǔ)貼。二是監(jiān)察專(zhuān)員辦對(duì)相關(guān)責(zé)任人給予批評(píng)教育。三是財(cái)務(wù)部已修訂《成本費(fèi)用管理辦法》，并組織相關(guān)人員學(xué)習(xí)，要求工作中嚴(yán)格執(zhí)行。四是開(kāi)展自清自查，確認(rèn)不存在其他違規(guī)發(fā)放的情況，嚴(yán)格財(cái)經(jīng)紀(jì)律，杜絕此類(lèi)問(wèn)題再次發(fā)生。

26.超范圍發(fā)放物資福利。

整改結(jié)果：階段性完成。

整改情況：一是從2022年4月起對(duì)市場(chǎng)化選聘人員停發(fā)津補(bǔ)貼及獎(jiǎng)金福利；從2024年4月起對(duì)外部借調(diào)人員停發(fā)津補(bǔ)貼及獎(jiǎng)金福利，并已主動(dòng)退回。二是監(jiān)察專(zhuān)員辦對(duì)直接責(zé)任人給予批評(píng)教育。三是修訂完善集團(tuán)《工會(huì)經(jīng)費(fèi)使用管理制度》，杜絕此類(lèi)事情再次發(fā)生。

27.超標(biāo)準(zhǔn)發(fā)放餐費(fèi)補(bǔ)助。

整改結(jié)果：完成。

整改情況：一是牢固樹(shù)立“過(guò)緊日子”意識(shí)，統(tǒng)一全集團(tuán)標(biāo)準(zhǔn)，所有單位按規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)發(fā)放餐費(fèi)補(bǔ)助，并要求財(cái)務(wù)部嚴(yán)格審核，保證不再出現(xiàn)超標(biāo)發(fā)放問(wèn)題。二是財(cái)務(wù)部修訂了《成本費(fèi)用管理辦法》，要求工作中嚴(yán)格執(zhí)行。三是對(duì)集團(tuán)已發(fā)放的各類(lèi)補(bǔ)助進(jìn)行自清自查，確認(rèn)不存在違規(guī)發(fā)放情況。

28.違規(guī)開(kāi)展同城接待。

整改結(jié)果：完成。

整改情況：一是經(jīng)辦人員已將違規(guī)同城接待費(fèi)用全額主動(dòng)退還至集團(tuán)公司財(cái)務(wù)部。二是監(jiān)察專(zhuān)員辦對(duì)經(jīng)辦人給予批評(píng)教育。三是組織開(kāi)展《湖南省黨政機(jī)關(guān)國(guó)內(nèi)公務(wù)接待管理辦法》《常德市黨政機(jī)關(guān)國(guó)內(nèi)公務(wù)接待管理實(shí)施辦法》《財(cái)務(wù)管理辦法》《商務(wù)接待管理辦法》等相關(guān)文件學(xué)習(xí)。四是加強(qiáng)監(jiān)督管理，集團(tuán)稽核審計(jì)部不定期抽查子公司的接待情況。

（三）反饋問(wèn)題：貫徹落實(shí)黨的組織建設(shè)有偏差，班子建設(shè)存在薄弱環(huán)節(jié)

29.“三重一大”議事制度不健全。

整改結(jié)果：完成。

整改情況：一是黨委制定下發(fā)了《黨委貫徹落實(shí)“三重一大”事項(xiàng)集體決策制度的實(shí)施細(xì)則》，明確了相關(guān)需要集體研究討論的范疇。二是全面自清自查，黨委會(huì)均嚴(yán)格按細(xì)則標(biāo)準(zhǔn)要求落實(shí)。三是錄制《黨委貫徹落實(shí)“三重一大”事項(xiàng)集體決策制度的實(shí)施細(xì)則》培訓(xùn)視頻，要求各部門(mén)、子公司學(xué)習(xí)并認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

30.以辦公會(huì)代替黨委會(huì)研究“三重一大”事項(xiàng)。

整改結(jié)果：完成。

整改情況：一是制定了《黨委貫徹落實(shí)“三重一大”事項(xiàng)集體決策制度的實(shí)施細(xì)則》。二是所有黨委會(huì)、辦公會(huì)議題及內(nèi)容上會(huì)前均需經(jīng)稽核審計(jì)部審核，確定議題合規(guī)及合理性后方能上會(huì)。三是傳達(dá)貫徹和討論研究上級(jí)的指示決定，落實(shí)集團(tuán)黨委會(huì)、董事會(huì)相關(guān)決策決議；研究制定公司月度、季度、半年業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)工作方案、計(jì)劃；研究決定公司日常經(jīng)營(yíng)管理事務(wù)；組織擬訂集團(tuán)的基本管理制度和具體規(guī)章制度等事項(xiàng)為辦公會(huì)研究事項(xiàng)。

31.非黨委成員出席黨委會(huì)并表決發(fā)言。

整改結(jié)果：完成。

整改情況：一是制定了《湖南黨委貫徹落實(shí)“三重一大”事項(xiàng)集體決策制度的實(shí)施細(xì)則》，明確非黨委委員只列席會(huì)議，不參與表決。二是召開(kāi)黨委會(huì)組織學(xué)習(xí)《中國(guó)共產(chǎn)黨黨組工作條例》，讓每一位黨委班子成員全面詳細(xì)知悉黨委會(huì)議事規(guī)則。三是對(duì)開(kāi)展黨委議事決策規(guī)則自清自查，未發(fā)現(xiàn)其他問(wèn)題。

32.對(duì)基層組織建設(shè)不夠重視。

整改結(jié)果：完成。

整改情況：一是組織召開(kāi)黨委會(huì)專(zhuān)題研究了加強(qiáng)基層黨支部建設(shè)工作，下發(fā)了《2024年度黨的建設(shè)工作要點(diǎn)》，對(duì)基層黨建工作做出詳細(xì)部署。二是定期召開(kāi)支部黨建工作交叉互查，重點(diǎn)對(duì)三會(huì)一課、基層主題黨日活動(dòng)報(bào)備進(jìn)行了重點(diǎn)檢查。三是制作《如何組織好主題黨日活動(dòng)》培訓(xùn)視頻，規(guī)范支部主題黨日活動(dòng)開(kāi)展。四是每月下發(fā)《黨建工作提示》，推動(dòng)支部黨建工作落實(shí)落細(xì)。五是按照集團(tuán)《審批（報(bào)備）事項(xiàng)清單》文件要求，嚴(yán)格履行主題黨日活動(dòng)報(bào)備制度。

33.黨內(nèi)政治生活不嚴(yán)肅。

整改結(jié)果：完成。

整改情況：一是定期召開(kāi)支部黨建工作交叉互查，對(duì)基層組織“三會(huì)一課”制度和會(huì)議記錄進(jìn)行了嚴(yán)格檢查和督導(dǎo)考核，并對(duì)會(huì)風(fēng)會(huì)紀(jì)進(jìn)行嚴(yán)格要求。二是黨群工作部不定期登錄常德云黨建賬號(hào)對(duì)“三會(huì)一課”、主題黨日活動(dòng)進(jìn)行全面督查。三是制定《2023年度黨支部書(shū)記述職評(píng)議實(shí)施方案》，明確要求將年度黨建工作計(jì)劃納入述職內(nèi)容，集團(tuán)內(nèi)全年未發(fā)生一起意識(shí)形態(tài)領(lǐng)域問(wèn)題。四是制作了《黨務(wù)工作者應(yīng)知應(yīng)的六個(gè)問(wèn)題》《學(xué)懂弄通黨內(nèi)法規(guī) 做黨務(wù)工作內(nèi)行人》培訓(xùn)視頻。

34.干部管理寬松軟。

整改結(jié)果：完成。

整改情況：一是對(duì)聶某2020年度考核結(jié)果進(jìn)行重新審定，2020年度考核等級(jí)評(píng)定為“合格”，聶某主動(dòng)退回先進(jìn)個(gè)人獎(jiǎng)勵(lì)金。二是對(duì)2020年-2023年所有中層干部及員工年度考核進(jìn)行全面自查，除聶某外，其他人員無(wú)此類(lèi)問(wèn)題。三是修訂《員工晉級(jí)管理辦法》《工作人員違紀(jì)違規(guī)給與經(jīng)濟(jì)處罰暫行規(guī)定》，明確了年內(nèi)受到組織處理或受到紀(jì)律處分的的參照《工作人員違紀(jì)違規(guī)給與經(jīng)濟(jì)處罰暫行規(guī)定》，對(duì)受到不同處罰的評(píng)定等級(jí)進(jìn)行了詳細(xì)規(guī)定。

35.干部檔案管理不規(guī)范。

整改結(jié)果：完成。

整改情況：一是補(bǔ)齊人事檔案資料，并提交黨委會(huì)重新認(rèn)定。二是經(jīng)黨委會(huì)研究認(rèn)定，形成《專(zhuān)項(xiàng)審核任免表》《干部人事檔案專(zhuān)項(xiàng)審核認(rèn)定表》。三是聘請(qǐng)專(zhuān)業(yè)檔案整理機(jī)構(gòu)，對(duì)所有中層骨干檔案“三齡兩歷”進(jìn)行審查。四是修訂《人事檔案管理辦法》明確檔案資料標(biāo)準(zhǔn)及審查要點(diǎn)與責(zé)任。五是加強(qiáng)對(duì)制度流程、人力資源專(zhuān)業(yè)學(xué)習(xí)，形成定期學(xué)習(xí)機(jī)制。

（四）反饋問(wèn)題：落實(shí)上一輪巡察審計(jì)整改不力

36.落實(shí)上一輪巡察整改不力。

整改結(jié)果：階段性完成。

整改情況：一是按照上一輪常規(guī)巡察指出的問(wèn)題，集團(tuán)黨委堅(jiān)決落實(shí)巡察整改“回頭看”，對(duì)上一輪巡察和相關(guān)專(zhuān)項(xiàng)巡察指出的問(wèn)題進(jìn)行全面梳理。二是整章建制，建立了集團(tuán)大風(fēng)控體系，修訂和完善《風(fēng)控管理體系管理暫行辦法》《業(yè)務(wù)評(píng)審辦法》《擔(dān)保業(yè)務(wù)操作規(guī)程》《不良項(xiàng)目責(zé)任追究辦法》《資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理制度》等制度及業(yè)務(wù)操作規(guī)程，確保國(guó)有資產(chǎn)保值增值。三是不定期組織開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)防控知識(shí)和案例講解，營(yíng)造規(guī)范、透明、合規(guī)的經(jīng)營(yíng)環(huán)境。四是健全清收機(jī)制，梳理并制定資產(chǎn)管理清單，采用“常規(guī)清收”與“重點(diǎn)清收”相結(jié)合的方式，利用“線上+線下”多平臺(tái)、多渠道、多方式進(jìn)行資產(chǎn)租賃、拍賣(mài)和處置，最大程度釋放資產(chǎn)價(jià)值，確保國(guó)有資產(chǎn)應(yīng)收盡收。

37.落實(shí)上一輪審計(jì)整改不力。

整改結(jié)果：階段性完成。

整改情況：一是根據(jù)主管部門(mén)紀(jì)檢組的意見(jiàn)，監(jiān)察專(zhuān)員辦已對(duì)部分項(xiàng)目涉及人員予以批評(píng)教育、談話提醒、誡勉談話的組織處理。另有4個(gè)項(xiàng)目問(wèn)題線索已移交集團(tuán)紀(jì)委、監(jiān)察專(zhuān)員辦，調(diào)查處理工作尚在進(jìn)行之中。二是按照集團(tuán)《內(nèi)部審計(jì)整改實(shí)施辦法》，業(yè)務(wù)部門(mén)對(duì)內(nèi)部審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行逐項(xiàng)整改。啟動(dòng)了重要項(xiàng)目檔案清查工作，通過(guò)審查業(yè)務(wù)檔案的方式自查、整改業(yè)操作中的不規(guī)范行為。三是2024年3月已啟動(dòng)“2024年深化靠企吃企問(wèn)題專(zhuān)項(xiàng)整治”，對(duì)照專(zhuān)項(xiàng)整治“共性問(wèn)題+個(gè)性問(wèn)題”八個(gè)方面重點(diǎn)整治內(nèi)容，扎實(shí)開(kāi)展自查自糾、專(zhuān)項(xiàng)督查。

三、下一步整改工作安排

（一）突出政治功能，強(qiáng)化黨建引領(lǐng)，不遺余力抓好忠誠(chéng)國(guó)企建設(shè)。深刻領(lǐng)悟“兩個(gè)確立”的決定性意義，堅(jiān)決做到“兩個(gè)維護(hù)”，不斷提高政治判斷力、政治領(lǐng)悟力、政治執(zhí)行力。堅(jiān)持不懈強(qiáng)化理論武裝，準(zhǔn)確把握習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想的科學(xué)內(nèi)涵、核心要義、實(shí)踐要求。繼續(xù)嚴(yán)格履行“一崗雙責(zé)”，集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)班子切實(shí)扛起責(zé)任，做到黨建工作與業(yè)務(wù)工作雙管齊下、相互融合、相互促進(jìn)。充分發(fā)揮基層黨組織戰(zhàn)斗堡壘作用，通過(guò)開(kāi)展高質(zhì)量黨建活動(dòng)等，進(jìn)一步提升黨員干部黨性修養(yǎng)、履職能力和個(gè)人素質(zhì)。

（二）堅(jiān)持刀刃向內(nèi)，推動(dòng)自我革命，馳而不息加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)。在已取得的成效基礎(chǔ)上，繼續(xù)常抓不懈，以釘釘子的精神和抓鐵有痕的韌勁，縱深推進(jìn)作風(fēng)建設(shè)。圍繞整改任務(wù)中需長(zhǎng)期堅(jiān)持的事項(xiàng)，按照既定方向，存在不足的繼續(xù)“補(bǔ)好課”，力度不夠的繼續(xù)“加把火”。在完成好巡察整改任務(wù)的同時(shí)，持之以恒正風(fēng)肅紀(jì)，大力弘揚(yáng)實(shí)事求是、艱苦奮斗等光榮傳統(tǒng)和優(yōu)良作風(fēng)，進(jìn)一步培育風(fēng)清氣正的干事創(chuàng)業(yè)氛圍，涵養(yǎng)求真務(wù)實(shí)、廉潔高效的良好生態(tài)。

（三）著眼長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，鞏固整改成果，建章立制實(shí)現(xiàn)集團(tuán)長(zhǎng)治長(zhǎng)效。認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹中共中央辦公廳《關(guān)于加強(qiáng)巡視整改和成果運(yùn)用的意見(jiàn)》，按照規(guī)范要求加強(qiáng)巡察整改成果運(yùn)用。進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)整改中好經(jīng)驗(yàn)好做法的梳理總結(jié)，研究上升為制度機(jī)制。不斷鞏固巡察整改成果，舉一反三，把解決具體問(wèn)題與普遍問(wèn)題、當(dāng)前問(wèn)題與長(zhǎng)遠(yuǎn)問(wèn)題緊密結(jié)合起來(lái)，通過(guò)此次整改建立起來(lái)的制度機(jī)制，補(bǔ)齊短板、堵塞漏洞，以巡促改，以巡促建、以巡促治。同時(shí)，強(qiáng)化日常管理和監(jiān)督，確保各項(xiàng)制度規(guī)定落到實(shí)處，推動(dòng)工作提質(zhì)增效。

（四）把握穩(wěn)字當(dāng)頭，主動(dòng)擔(dān)當(dāng)作為，守正創(chuàng)新提升服務(wù)實(shí)體水平。主動(dòng)將改進(jìn)作風(fēng)融入到各項(xiàng)具體工作中，同解決工作中的難點(diǎn)、堵點(diǎn)結(jié)合起來(lái)，更好發(fā)揮服務(wù)域內(nèi)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、助推產(chǎn)業(yè)發(fā)展的作用。以巡察整改為契機(jī)，把巡察整改工作與貫徹中央、省、常德市委市政府決策部署結(jié)合起來(lái)，把穩(wěn)字當(dāng)頭、穩(wěn)中求進(jìn)的工作原則貫徹到各方面，積極謀劃和推進(jìn)當(dāng)前及今后一段時(shí)期的各方面工作，進(jìn)一步理清思路、完善措施、健全制度，找準(zhǔn)方向，著力推進(jìn)集團(tuán)深化改革發(fā)展。

歡迎廣大干部群眾對(duì)巡察整改落實(shí)情況進(jìn)行監(jiān)督。如有意見(jiàn)建議，請(qǐng)及時(shí)向我們反映。聯(lián)系電話：0736-7133200；郵政信箱：湖南省常德市月亮大道666號(hào)財(cái)富中心B座；電子郵箱：cdcxjk@163.com。

中共湖南財(cái)鑫投資控股集團(tuán)有限公司委員會(huì)

                                                                2024年12月30日